Арбитражная практика

Решение от 30 марта 2012 года № А40-8176/2012. По делу А40-8176/2012. Москва.

Решение

г. Москва Дело №А40-8176/12

30 марта 2012 г. 11-72

Резолютивная часть решения объявлена 19 марта 2012г.

Полный текст решения изготовлен 30 марта 2012 г.

Арбитражный суд в составе:

Председательствующего: судьи Давыдовой О.В. (единолично)

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Жариновой М.А.,

рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Атлант» (ОГРН 1097746475155, 121059, Москва, ул. Поклонная, 11, 6)

к ответчику: Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» (Британские Виргинские Острова, Роуд Таун, Тортола, п/я 3321, представитель ответчика в России: Поверенный Солохин Николай Павлович, Москва, ул. Полоцкая, д. 29, корпус 2, кв. 30)

о взыскании 16.750.000 руб.,

В судебном заседании приняли участие:

от истца – Пономарев И.В., доверенность от 02.03.2012 г.;

от ответчика – Солохин Н.П., доверенность от 30.03.2011 г.;

Установил:

ООО «Атлант» обратилось в суд с иском к Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» о взыскании денежных средств в сумме 16.750.000 руб. по договору купли-продажи опциона от 31.08.2009 г. и договору купли-продажи опциона от 12.11.2009 г.

Исковые требования мотивированы со ссылками на ст.ст. 309, 310 ГК РФ, тем, что при использовании опциона истцом не были достигнуты финансовые показатели, предусмотренные протоколами о взаимных гарантиях от 31.08.2009 г., 12.11.2009 г., сумма совокупного дохода не равна и не превышает расчетный показатель рентабельности, отказ ответчика от выплаты компенсации нарушает условия договоров купли-продажи опциона от 31.08.2009 г., 12.11.2009 г. и протоколов о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств от 31.08.2009 г., 12.11.2009 г.

Ответчик, исковые требования не признал по основаниям письменного отзыва.

Суд, выслушав стороны, рассмотрев материалы дела, оценив представленные доказательства, приходит к выводу, что иск подлежит удовлетворению по следующим основаниям:

В судебном заседании установлено, что между ООО «Атлант» (новый покупатель) и Компанией «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» (первоначальный покупатель) были заключены договор купли-продажи Опциона от 31.08.2009 г. и договор купли-продажи Опциона от 12.11.2009 г., согласно которым: по Договору от 31.08.2009 г. ответчик принял на себя обязательства передать Истцу финансовый инструмент срочной сделки - Опцион, под которым понимается безусловное право Общества приобрести права и обязанности по краткосрочному договору аренды подсобно-складских мест, складских мест и иного имущества на территории “розничного рынка «Тушинский», расположенного по адресу: г. Москва, Волоколамское шоссе, вл. 71. За приобретаемый Опцион Истец, согласно условиям Договора от 31.08.2009, должен был выплатить ответчику Опционную премию в размере 540 350 000 руб., по Договору от 12.11.2009 г. ответчик принял на себя обязательства передать Истцу финансовый инструмент срочной сделки - Опцион, под которым понимается безусловное право Общества приобрести права и обязанности по краткосрочному договору аренды торговых (складских) мест и иного имущества на территории торгового центра «КАР-Трэйд», находящегося по адресу: г. Москва, ул. Дубнинская, д. 12Б. За приобретаемый Опцион Истец, согласно условиям Договора от 31.08.2009, должен был выплатить ответчику Опционную премию в размере 57 250 000 руб..

Согласно условиям Договоров под исполнением Опционов подразумевалось уведомление покупателя Опциона (истца) о своем намерении приобрести права и обязанности по договорам аренды вышеуказанного недвижимого имущества и непосредственное оформление Договоров аренды соответствующего недвижимого имущества.

При этом, стороны при заключении вышеуказанных Договоров, предусмотрели экономические гарантии обеспечения доходности истца как покупателя Опционов, окупаемости его затрат и общей экономической целесообразности покупки истцом вышеуказанных финансовых инструментов срочной сделки. Стороны рассчитали максимальный доход и фиксированную прибыль Истца от осуществления предпринимательской деятельности по исполнению Опционов, что было отражено в подписанных ими Протоколе о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств от 31.08.2009 г. к Договору от 31.08.2009 г. и Протоколе о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств от 12.11.2009 г. к Договору от 12.11.2009 г.

Условиями Протокола от 31.08.2009 предусмотрено, что в случае, если после окончания срока действия Договора аренды ООО «Атлант» не достигнет финансовых показателей, а именно получит совокупный доход от использования Опциона в следующих указанных ниже размерах, то компенсация будет выплачена в следующих размерах:

-если совокупный доход от использования Опциона составит менее 600 000 000 (Шестьсот миллионов) руб., но более 580 000 000 (Пятьсот восьмидесяти миллионов) руб., компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 2 000 000 (Два миллиона) руб.;

-если совокупный доход от использования Опциона составит менее 580 000 000 (Пятьсот восьмидесяти миллионов) руб., но более 560 000 000 (Пятьсот шестидесяти миллионов) руб., компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 4 000 000 (Четыре миллиона) руб.;

-если совокупный доход от использования Опциона составит менее 560 000 000 (Пятьсот шестидесяти миллионов) руб., но более 540 000 000 (Пятьсот сорока миллионов) руб., компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 10 000 000 (Десять миллионов) руб.;

-если совокупный доход от использования Опциона составит менее 540 000 000 (Пятьсот сорока миллионов) руб., компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 16 000 000 (Шестнадцать миллионов) руб.

Условиями Протокола от 12.11.2009 предусмотрены следующее финансовые гарантии:

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 76 000 000 (Семидесяти шести миллионов) рублей, но более 74 000 000 (Семидесяти четырех миллионов) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 100 000 (Сто тысяч) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 74 000 000 (Семидесяти четырех миллионов) рублей, но более 71 000 000 (Семидесяти одного миллиона) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 250 000 (Двести пятьдесят тысяч) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 71 000 000 (Семидесяти одного миллиона) рублей, но более 69 000 000 (Шестидесяти девяти миллионов) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 500 000 (Пятьсот тысяч) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 69 000 000 (Шестидесяти девяти миллионов) рублей, но более 66 000 000 (Шестидесяти шести миллионов) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 750 000 (Семьсот пятьдесят тысяч) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 66 000 000 (Шестидесяти шести миллионов) рублей, но более 63 000 000 (Шестидесяти трех миллионов) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 1 000 000 (Одного миллиона) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 63 000 000 (Шестидесяти трех миллионов) рублей, но более 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 1 250 000 (Одного миллиона двухсот пятидесяти тысяч) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 60 000 000 (Шестидесяти миллионов) рублей, но более 57 000 000 (Пятидесяти семи миллионов) рублей, компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 1 500 000 (Одного миллиона пятисот тысяч) рублей;

в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход от использования Опциона менее 57 000 000 (Пятидесяти семи миллионов) рублей компания «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» обязуется компенсировать ООО «Атлант» часть уплаченной Опционной премии в размере 1 750 000 (Одного миллиона семисот пятидесяти тысяч) рублей.

Таким образом, Истец приобрел рассматриваемые Опционы именно на условиях вышеуказанных финансовых гарантий, предусмотренных в Протоколах от 31.08.2009 и 12.11.2009.

Как установлено судом, приобретенные Опционы были использованы истцом - в соответствии с условиями Договоров купли-продажи опциона им было заключено два договора аренды недвижимого имущества: Договор аренды подсобно-складских мест, складских мест и иного имущества на территории розничного рынка «Тушинский», расположенного по адресу: г. Москва, Волоколамское шоссе, вл. 71 № БМ-АТ/09 от 17.09.2009 г. с Обществом с ограниченной ответственностью «Бентим»; Договор аренды торговых (складских) мест и иного имущества на территории торгового центра «КАР-Трэйд», находящегося по адресу: г. Москва, ул. Дубнинская, д. 12 Б № 25/11-АК от 25.11.2009 г. между ЗАО «КАР-Трэйд» и ООО «Атлант».

Истец надлежащим образом исполнил свои обязательства по выплате Опционных премий по Договорам купли-продажи опциона от 31.08.2009 г. и 12.11.2009 г., что не отрицается ответчиком.

Согласно пп. 3.2, 5.1.2 Протокола от 31.08.2009 гарантийные обязательства Ответчика не наступают в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход в размере не менее 600.000.000 руб. Согласно пп. 3.2, 5.1.2 Протокола от 12.11.2009 гарантийные обязательства Ответчика не наступают в случае, если ООО «Атлант» получит совокупный доход в размере не менее 76.000.000 руб.

В обоснование заявленного требования истец указывает на то, что обществом не были достигнуты расчетные гарантированные показатели, предусмотренные Соглашением, и размер полученного совокупного дохода составил сумму меньше, чем уплаченные Опционные премии.

Протоколом от 31.08.2009 г. предусмотрены финансовые показатели, с учетом которых определен размер Опционной премии:

расчетный показатель рентабельности;

фиксированная прибыль от использования Опциона.

Под расчетным показателем рентабельности понимается сумма максимально возможного дохода, которую может принести исполнение Опциона за весь срок действия Договора аренды (п. 3.2 Протокола от 31.08.2009 г.).

Согласно п. 3.3 Протокола от 31.08.2009 г. фиксированной прибылью от использования Опциона является расчетный минимальный размер прибыли, который Общество должно получить от осуществления предпринимательской деятельности по исполнению Опциона, приобретению и использованию прав и обязанностей по Договору аренды за весь срок его действия.

В соответствии с Протоколом от 31.08.2009 г. стороны Определили размер расчетного показателя рентабельности в сумме не менее 600 000 000 руб..

Стороны Определили размер фиксированной прибыли до налогообложения от использования Опциона в сумме не менее 59 650 000 руб. (п.3.3 Протокола от 31.08.2009 г.).

Протокол от 12.11.2009 г. предусматривает, что размер Опционной премии определяется с учетом общего срока Договора аренды, расчетного максимального дохода.

Согласно п. 3.2 Протокола от 12.11.2009 г. расчетным показателем рентабельности (расчетным максимальным доходом) является сумма максимально возможного дохода, который может принести исполнение Опциона, приобретение и использование прав и обязанностей по договору аренды за весь срок его действия.

Стороны Определили размер расчетного показателя рентабельности в сумме не менее 76 000 000 руб.

Между тем, совокупный доход от использования Опциона составил: по краткосрочному договору аренды № БМ-АТ/09 с ООО «Бентим» - 455.338.680 руб. 56 коп.; по краткосрочному договору аренды № 25/11-АК с ЗАО «КАР-Трэйд» - 68.437.552 руб. 05 коп.

Указанные данные подтверждаются бухгалтерским балансом Общества за 2009 и 2010 годы, отчетами о прибылях и убытках за тот же период.

Таким образом, при использовании Опциона Обществом не были достигнуты финансовые показатели, предусмотренные Протоколами. Сумма совокупного дохода не равна и не превышает расчетный показатель рентабельности.

Согласно ст. 309 Гражданского кодекса РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательства не допускается.

Протоколом от 12.11.2009 г. определено, что в случае, если Общество получит совокупный доход от использования Опциона в размере менее 69.000.000 руб., но более 66.000.000 руб., Компания обязуется компенсировать Обществу часть уплаченной Опционной премии в размере 750.000 руб.

В свою очередь Протоколом от 31.08.2009 г. установлено, что если Общество получит совокупный доход от использования опциона менее 540.000.000 руб., то Компания обязуется компенсировать Обществу часть уплаченной опционной премии в размере 16.000.000 руб.

В соответствии с п. 5.1.6 Протоколов гарантийное обязательство Компании исполняется после:

предъявления Обществом документов, подтверждающих размер совокупного дохода, который получило Общество в связи с использованием приобретенного права аренды за срок действия Договора аренды (бухгалтерский баланс, отчет прибылях и убытках с отметками налогового органа, в котором общество состоит на учете; платежные поручения, акты приема-передачи векселей);

письменного одобрения Компанией представленных документов;

проведения сторонами совместной сверки расчетов.

Пунктом 5.1.5 Протоколов предусмотрено, что срок исполнения гарантийного обязательства Компании составляет не более 20 календарных месяцев с момента окончания срока действия Договора аренды.

29.08.2011 г. Обществом вместе с Уведомлением о возникновении гарантийных обязательств в адрес Компании был направлен комплект документов, содержащих сведения о размере полученной совокупного дохода Общества за период действия Договора аренды, в том числе:

бухгалтерский баланс ООО «Атлант» за 2009 и 2010 годы;

отчет о прибылях и убытках ООО «Атлант» за 2009 и 2010 годы;

платежные поручения на оплату ценных бумаг за период с 4 квартала 2009 г. по 4 квартал 2010г.;

выписка по банковскому счету за 2009 и за 2010 годы

акт сверки расчетов.

26.10.2011 г. в адрес Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» было направлено повторное Уведомление - Претензия, содержащая требование о выплате денежных средств в размере 16.750.000 руб.

15.12.2011 г. в адрес Истца поступил ответ Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид», содержащий отказ в удовлетворении требований Истца - подписании акта сверки расчетов и уплате суммы компенсации.

Что послужило обращением истца с настоящим иском в суд.

Ответчик не отрицает получения уведомления, а также документов, подтверждающих размер совокупного дохода от использования приобретенного права аренды и размер полученной прибыли, о чем указывается им в письменном отзыве на иск.

Между тем, возражая против удовлетворения заявленных требований, ответчик ссылается на то, что согласно условиям заключенных протоколов о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств (пункт 5.1.4) возникновение обязательств компании «Вэйлкрофт Дилингз Инк.» зависит, в том числе от выявления совершения обществом с ограниченной ответственностью «Атлант» виновных действий (бездействий), в том числе, допущения при осуществлении своей предпринимательской деятельности нарушений положений действующего законодательства (гражданского, налогового, антимонопольного, административного, валютного и/или иного законодательства) Российской Федерации, повлекшие наложение экономических и финансовых санкций, возникновения любых обязательств перед государственными органами.

Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инк.» стало известно, что Общество с ограниченной ответственностью «Атлант» осуществляло предпринимательскую деятельность с нарушением условий антимонопольного законодательства Российской Федерации.

В частности, Обществом с ограниченной ответственностью «Атлант» были осуществлены действия, составляющие признаки недобросовестной конкуренции, предусмотренные подпунктом 5 пункта 1 статьи 14 Федерального закона Российской Федерации от 26 июля 2006 года №135-Ф3 «О защите конкуренции», а именно, было неправомерно осуществлено разглашение третьим лицам конфиденциальной информации о положениях и деталях заключенных сделок по купле-продаже финансовых инструментов срочных сделок, а также подписанных Протоколов о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств.

Вместе с тем, суд находит данное утверждение голословным и документально не подтвержденным.

Согласно пункту 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Таким образом, суд, оценив представленные по делу доказательства по правилам ст. 71 АПК РФ, при отсутствий оснований отсутствия у ответчика не возмещения истцу компенсации и отсутствии вины истца, о которой говорится в п. 5.1.4 протоколов о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств, приходит к выводу о том, что у ООО «Атлант» возникло право на получение от Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» финансовых гарантий, предусмотренных вышеуказанными Протоколами, а именно: согласно Протоколу от 31.08.2009 г. у ООО «Атлант» возникло право на компенсацию части уплаченной Опционной премии в размере 16.000.000 руб., согласно Протокола от 12.11.2009 г. у ООО «Атлант» возникло право на компенсацию части уплаченной Опционной премии в размере 750 000 руб.. а всего в размере 16 750 000 руб., поскольку ООО «Атлант» в результате своей деятельности по сдаче недвижимого имущества на территориях розничного рынка «Тушинский» и торгового центра «КАР-Трэйд» в субаренду не достигло ожидаемых и расчетных финансовых показателей, на которые рассчитывало при приобретении Опционов, и которые были предусмотрены в Протоколах о взаимных гарантиях и надлежащем исполнении обязательств от 31.08.2009 и от 12.11.2009, с учетом того, что совокупный доход Истца от использования Опциона по Договору от 31.08.2009 г. составил 455.338.680 руб. 56 коп., совокупный доход Истца от использования Опциона по Договору от 12.11.2009 г. составил 68.437.552 руб. 05 коп., при согласованном общем доходе не менее 676.000.000 руб. (п. 3.2., 5.1.2 протоколов от 30.08.2009, 12.11.2009).

Поскольку ответчиком доказательств исполнения обязательств в части оплаты компенсации согласно условиям договоров купли-продажи опциона от 31.08.2009 г., 12.11.2009 г., протоколов о взаимных гарантиях и надлежащим исполнении обязательств от 30.08.2009 г., 12.11.2009 г., в суд не представлено, срок исполнения обязательств истек, исковые требования признаются судом обоснованными и подлежащими удовлетворению в общей сумме 16.750.000 руб.

Расходы по оплате госпошлины распределяются судом в порядке ст. 110 АПК РФ и возлагаются на ответчика с учетом предоставленной истцу определением суда от 20.12.2011 г. отсрочки по уплате государственной пошлины, в доход федерального бюджета. На основании ст.ст. 8, 11, 12, 309, 310, 314 ГК РФ, руководствуясь ст.ст. 65, 66-68, 71, 101-103, 110, 112, 137, 156, 167-171, 176 АПК РФ, суд

Решил:

Взыскать с Компании «Вэйлкрофт Дилингз Инкорпорейтид» в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Атлант» (ОГРН 1097746475155) 16.750.000 (шестнадцать миллионов семьсот пятьдесят тысяч) руб. задолженности, 106.750 (сто шесть тысяч семьсот пятьдесят) руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Девятом Арбитражном апелляционном суде.

Судья О.В. Давыдова